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阿马蒂亚·森研究饥饿和贫困问题的方法

时间:2018-02-11 14:09作者:学位论文网
本文导读:这是一篇关于阿马蒂亚·森研究饥饿和贫困问题的方法的文章,摘 要:阿马蒂亚森摆脱贫困研究的传统供求模式,基于实证研究,提出了关于贫困的权利理论,指出贫困并不仅仅指收入不足,而是权

  摘 要:阿马蒂亚·森摆脱贫困研究的传统供求模式,基于实证研究,提出了关于贫困的权利理论,指出贫困并不仅仅指收入不足,而是权利的失败所导致的。森在《贫困与饥荒》中使用权利方法对饥饿和贫困问题进行研究。但是,权利方法依然是经济领域内的考察。森进一步提出“以自由看待发展”的伦理发展观,从人们实际享有的自由出发,以“可行能力”作为衡量人类发展综合性评价标准,关注底层人民的利益。森的贫困理论开启了对贫困问题研究的多维视角,对于解决中国贫困问题具有强烈的现实意义。

  关键词:阿玛蒂亚·森;贫困问题;公共行为;实质自由;可行能力。

  作为现代着名的公共知识分子之一,阿马蒂亚·森曾经在福利经济学方面获得1998年诺贝尔经济学奖,其突出贡献之一是对贫困和经济不平等问题的研究。森走出传统学院经济学的束缚,通过对贫困和饥饿问题的实证研究,提出了关于贫困的权利理论,指出了贫困并不仅仅指收入不足,而是权利的缺乏以及其他条件不足造成的。之后,他提出了“以自由看待发展”的伦理发展观,从人所实际享有的自由出发,以“可行能力”作为衡量人类发展以及贫困问题的综合性评价标准,关注底层人民的利益,因此他也被称为“经济学的良心”。

  一、作为权利失败的饥荒与贫困。

  阿马蒂亚·森长期致力于经济不平等和贫困问题的研究,早在 1975 年出版的《就业、技术和发展》(Employment Technology and Development)一书中就探讨了贫困和失业的计算等实际问题。印度曾多次发生饥荒,森在 9 岁时亲历了 1943 年孟加拉大饥荒,这次饥荒造成了300万人死亡,给他留下了深刻印象,激发了他后来对饥荒问题的研究。森经过研究发现,饥荒的形成并不是由于粮食供给不足,而是由于大量的农工失业,丧失了购买能力,他们的粮食消费权利被剥夺所导致的。森由此提出了他的权利贫困理论,集中体现在《贫困与饥荒》(1981)和《饥饿与公共行为》(1989)两部着作中。

  (一)权利方法与权利体系的理论建构。

  使用“权利方法”分析贫困与饥荒是阿马蒂亚·森在1970年代首先提出来的。[1]森在《贫困与饥荒》中使用权利方法对饥饿和贫困问题进行研究。关于贫困与饥荒的关系,森指出:“无论一个社会的收入分配的相对模式是什么,饥荒总是贫困的表现。”[2]26在森看来,饥饿不是指现实世界中没有足够的食物,而是指“一些人未能得到足够的食物”[2]5,他强调饥饿现象主要是人对食物所有权的反映,因此,我们应该以对权利体系的分析为切入口,从权利失败的角度理解饥饿问题。

  森所说的权利体系,是指在私人所有制为主体的市场经济中,被人们广泛接受的具有代表性的基本权利关系,主要有四种:一是基于贸易的权利,即如果一个东西是通过个体间的自愿交易获得的,那么个人有权占有它;二是基于生产的权利:个人对自己的资源或者通过自愿雇佣劳动力所生产的产品拥有使用权;三是自我劳动的权利:一个人可以合法占有自身的劳动能力,同时拥有与自身劳动能力相关的权利,如上述的前两种权利。四是继承和转移权利:一个人有权接受和转让他人的馈赠。[2]6-7在市场经济中,个人可以将自己合法拥有的商品通过生产、贸易或者二者结合的方式转换成其他商品。在这种转换中,他实际能够获得的商品组合构成的集合,就称为这个人对自己所拥有的东西的“交换权利”[2]8。交换权利的失败是导致贫困和饥饿的最主要的原因。

  森指出,权利方法重视“每个人控制包括食物在内的商品组合的权利,并把饥饿看作是未被赋予取得一个包含有足够食物消费组合权利的结果”[2]61。”人们免于饥饿的权利主要依赖于以下几种体系:

  1. 政治体系。政府能否保护公民的合法产权;2. 经济体系。持续稳定的经济环境和充分竞争的市场秩序将有利于人们免于饥饿;3. 社会体系。包括家庭分工、传统观念的影响等等,这些因素都会对权利的分配产生影响,决定了不同群体在面对饥荒时的不同命运。森强调,在对饥荒和饥饿的权利分析方法中,我们关注的是在现有的社会法律体系中,所具有的“合法控制食物的手段”[2]61。对食物的所有权是人的基本权利之一,社会保障体系应该采取适当手段保护这种权利,如失业救济、收入补贴等。

  森把权利失败分为两种,即直接权利失败(di?rect entitlement failure)和贸易权利失败(trade entitle?ment failure)[2]69。假设某一职业群体只有商品 j 可以用来交换或者直接消费,qj代表群体中的每一个成员可以出售或者用于直接消费的商品 j 的数量。

  假设商品 j 的价格是 pj,食品的单位价格是 pf,职业群体中每个人可能拥有的最大的食物权利是 Fj,那么,Fj=qj·pj÷pf,或者 Fj=qj·aj,其中 aj是职业群体的食物交换比率。因此,Fj的下降可能是因为可供消费的食物供给量下降了,也可能是一个人通过交换获得的食物减少了。前者被称为“直接权利失败”,或者被称为“交换权利失败”[2]69-70。同时,通过上述等式,我们可以推导出aj=pj÷pf,这一等式可以直观地反映出交换权利的运作形式,即食物交换比率=群体成员拥有的商品的价格÷食品的单位价格,食物交换比率越高,群体成员遭受饥饿的概率就越低;食物交换比率越低,则群体成员遭受饥饿的概率就越高。

  (二)实例分析:对1943年孟加拉大饥荒的权利方法分析。

  在《贫困与饥荒》的第 6 章中,森运用权利方法对1943年的孟加拉大饥荒进行了分析,关于发生饥荒的原因,森首先考察了传统的解释,即“食物供给下降”这种先前的“标准解释”。[2]77森对这一解释进行了认真的考察,通过修正各种变量,结合对相关统计数据的分析,最终得出结论:孟加拉饥荒并不是由于孟加拉粮食的严重短缺所造成的,而是另有原因。[2]83森指出,传统的“食物供给下降”假说关注的不是粮食供给总量是否充足,而是与以往年份相比食物供给总量是否下降。这一假说尤其强调:“当人均食物供给大幅度下降时,就会发生饥荒。”[2]148但是,它的解释能力十分有限,关键在于,它不能提供一个可靠的预测基础。此外,它无法掌握饥荒的具体特征:什么人在死亡?在哪里死亡?为什么死亡?而这些问题可以通过权利方法得到解释。森注意到,孟加拉饥荒主要发生在农村地区,至于城市地区,由于“收入补贴的分配计划”的实施,避免了粮食价格的上涨。[2]84森因此转向以“交换权利”来解释这种现象。森对农业工人等不同职业进行考察,将交换权利具体化为“交换比率指数”:

  交换比率指数=工资指数÷粮食价格指数[2]84-85这个公式与前面的食物交换比率等式相似,其中“工资指数”是指工人某一时段的工资与上一阶段工资的比值,比值越大,则代表工人的工资在增长。粮食价格指数是指某一时段单位粮食的价格与前一阶段单位粮食价格的比值,比值越大,则代表粮食价格的增长幅度越大。因此,“交换比率指数”的大小可以直观地反映出工人交换权利实现的概率的高低,这个指数越高,表明工人的食物购买能力越高,交换权利成功实现的机会就越大,遭受贫困或饥荒的概率就越低。相反,这个指数越低,表明工人的食物购买能力越低,交换权利成功实现的机会就越小,工人遭受贫困或饥荒的概率就越高。

  数据显示,1939 年至 1943 年期间,工人的工资指数小幅上涨,而粮食价格指数迅速飙升,交换比率指数迅速下跌。[2]85同样的,渔民、运输工人和工匠等也受到了不同程度的影响,而农民和收益分成佃农所受的影响相对较轻。[2]93森注意到了“稻谷脱皮”(paddy husker)这一职业的特殊性,它的赤贫率非常高,是一个容易进入的职业,几乎全部由妇女从事且报酬很低,“主要靠这一职业养活子女的妇女人数,因为死亡和变成赤贫而减少”[2]94。可见,妇女的社会地位决定了她们面对饥荒的悲惨处境。关于交换权利发生急剧变化的原因,森提出了几点“探索性判断”[2]101,其中不适当的政策和理论的失败是最重要的原因。在森看来,孟加拉饥荒不仅是天灾,更多的是一种“人祸”。

  权利方法把饥荒看作是经济灾难,而不只是粮食危机。作为总结,森重点强调了四点:1. 权利方法阐明了“权利失败”的本质以及发生原因。对于权利失败的不同类型的区分,有利于弄清发生饥荒的真正原因,从而制定具有针对性的应对策略。2. 经济繁荣时期和经济衰退期都有可能发生饥荒。社会发展衰退期发生饥荒可以理解,但是在社会发展扩张时期发生的饥荒却难以凭直觉理解,这与社会不平等程度的恶化密切相关,社会高速发展的过程自身中就极可能包含着造成贫困与饥荒的诱因,在市场经济发展的过程中,一部分人的繁荣可能是建立在另一部分人的利益受损的基础上。3. 强调粮食供给与对粮食的直接权利之间的区别,粮食产量的增加或减少对于具体个人的影响是不同的,农民遭受饥饿的直接原因是直接权利的失败,而不是粮食供给的减少。4. 影响权利实现的其他因素,如市场交换,是通过法律体系发生作用的。法律处于粮食供给与粮食权利之间,因饥饿导致的死亡是过于墨守成规所导致的后果。[2]201-202森对于饥荒发生原因的考察是客观公正的,他突出了权利关系对于社会的影响,不是因为没有足够的商品供应,而是人们缺乏支配商品的权利,而这些权利的实现需要国家行为和公众行为的集体参与,动员社会整体力量,才能预防和解决饥饿与贫困问题。

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