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干部人事档案管理不足与优化措施

时间:2020-12-11作者:张文琛.
本文导读:这是一篇关于干部人事档案管理不足与优化措施的文章,党的十九大提出,要建设人民满意的服务型政府,干部人事档案管理作为不可或缺的常规公共政策工具,从公共管理的专业角度而言,也必将顺应服务型政府的建设要求,不断进行优化完善。

  摘   要

  
  干部人事档案管理由来已久,从公共管理专业角度而言,干部人事档案管理是我国干部人事管理的重要组成部分,对我国干部的选拔、国家安全的维系等都形成了较为完善的实施保障。从 1956 年开始,我国相继出台《干部档案工作条例》《干部档案整理办法》《关于加强干部档案工作的意见》《干部人事档案造假问题处理办法(试行)》等一系列法律法规文件,使得干部人事档案管理在探索中步入正轨,且日趋完善。不过,现行的干部人事档案管理仍然在具体运用过程中,表现出一些问题和不足,不利于这一工作的广泛落实与持续实施。政府主管部门在干部人事档案管理中,始终扮演着“掌舵者”的角色,制定了严格的标准要求,对干部人事档案收集、使用等过程做出了详细、明确的要求,虽然确保了干部人事档案管理的合理化运行,但是过于严苛的管理模式,一方面限制了干部人事档案作用的发挥,另一方面也限制了档案相对人的权利,忽略了公民选择、公民参与以及公民评价的过程,没有很好地发挥干部人事档案的作用,实现公共利益的最大化,不符合当前我国努力打造的“服务型政府”的要求。所以,正视干部人事档案管理中涌现的现实问题,剖析造成问题的原因,探索优化提升干部人事档案管理服务的对策,具有至关重要的实施价值,在这样的研究背景下,论文以“干部人事档案管理存在的问题及对策研究”为研究主题展开相关探讨。



干部人事档案管理不足与优化措施
 

  
  具体研究框架如下,首先,立足相关概念界定,明确“干部”、“人事档案”及“干部人事档案”等专业名词的范围,从新公共服务理论入手,结合理论的内涵和分析框架,进行基础性剖析。其次,主要从当前干部人事档案管理的基本情况及其主要内容着手,梳理出当前干部人事档案管理制度管理运行日趋完善和标准化建设日渐显现的基本情况,介绍了干部人事档案管理的基本原则和主要环节,对干部人事档案管理的现状进行全面梳理。再次,对干部人事档案管理中存在的主要问题进行分析,依托新公共服务理论框架,从严格控制限制效用发挥、简单化管理责任降低社会价值、重视档案本身忽略当事人权益和社会参与缺失损害公民利益等四个方面进行阐述,并且对产生这些问题的深层次原因进行分析,提出了服务模式固化、管理责任限定局限、当事人权利意识弱化和公民观念意识淡薄四个方面的原因。最后,针对前文分析的问题及原因,从转变服务理念适应新角色、强化管理责任提升服务效能、重视当事人权利和注重参与强化公民意识四个方面,提出优化干部人事档案管理工作的对策。
  
  关键词: 新公共服务理论 干部人事档案管理 对策研究。
  

  Abstract

  
  The cadre personnel file management has a long history. From the perspective of public management, cadre personnel file management is an important part of the management of cadre and personnel in our country, which has formed a relatively perfect implementation guarantee for the selection of cadres and the maintenance of national security in China.Since 1956, China has successively issued a series of legal and regulatory documents such as the "Regulations on the Work of Cadre Archives ","Measures for the Arrangement of Cadres' Archives","Opinions on Strengthening the Work of Cadres' Archives","Measures for Handling the Falsification of Cadre Personnel Files (Trial)", which makes the personnel file management on the right track during exploration, and becomes more and more perfect.However, the current cadre personnel file management still shows some problems and deficiencies in the specific application process,which is not conducive to the widespread implementation and continuous implementation of this work. The competent government department has always played the role of "helmsman" in the management of cadre personnel files. It has formulated strict standards and requirements, and has made detailed and clear requirements for the collection and use of cadres and personnel files.Although it ensures the rational operation of the management of cadre personnel file, the excessively strict management mode, on the one hand, restricts the role of cadre personnel file,on the other hand, limits the rights of file relatives, neglects the process of citizen selection,citizen participation and citizen evaluation, fails to give full play to the function of cadre personnel file and the maximization of the public interest, which does not meet the requirements of the "service-oriented government" that China is currently striving to build. Therefore, facing the actual problems emerging in the management of cadres and personnel files, analyzing the causes of the problems, and exploring strategies for optimizing and improving the management services of cadres and personnel files are of crucial implementation value.
  
  The specific research framework is as follows. First, based on the definition of relevant concepts, the scope of professional terms such as "cadre", "personnel file" and "cadre personnel file" is clarified, starting with the new public service theory, the basic analysis is carried out in combination with the connotation and analysis framework of the theory. Secondly, starting from the current basic situation and main content of cadre personnel file management, this paper combs out the basic situation that the operation of the current cadre personnel file management system is becoming more and more perfect and the standardization construction is becoming more and more obvious, introduces the basic principles and main links of the cadre personnel file management, and comprehensively combs the current situation of the cadre personnel file management. Thirdly, the paper analyzes the main problems in the management of cadre personnel files, based on the theoretical framework of the new public service, it elaborated from four aspects: strictly controlling the exertion of effectiveness, simplifying the management responsibility to reduce the social value, attaching importance to the file itself to ignore the rightsand interests of the parties, damage to interests of citizens due to the lack of social participation,and the deep-seated causes of these problems are analyzed. The four reasons for the solidification of the service model, the limitation of management responsibility limitation, the weakening of the rights awareness of the parties and the weak sense of citizenship concepts are proposed.Finally, in view of the problems and reasons analyzed above, this paper proposes countermeasures to optimize the management of personnel archives of cadres and talents from four aspects: changing service concept to adapt to new roles, strengthening management responsibility to improve service efficiency, attaching importance to the rights of the parties, and attaching importance to participation to strengthen civic consciousness.
  
  Key words:   new public service theory cadre personnel file management system countermeasure research。
  

  绪  论
 

  
  (一)研究背景。
  

  在我国特色社会主义制度的建设过程中,干部人事档案管理随之产生,并顺应社会主义发展的良性趋势,为我国干部人事工作的积极开展作出了卓越的贡献。党的十九大提出,要建设人民满意的服务型政府,干部人事档案管理作为不可或缺的常规公共政策工具,从公共管理的专业角度而言,也必将顺应服务型政府的建设要求,不断进行优化完善。
  
  2018 年底,中共中央办公厅在印发的《干部人事档案工作条例》
  
  ①中明确指出,干部人事档案工作需要优化改革创新,秉承科学管理,坚持为人才服务,服务党的建设。而干部人事档案管理,需要充分发挥基本职能,摒弃以往过度政治化、神秘化的基本性质,充分发挥公共载体作用,积极顺应国家发展。
  
  ②不过,伴随着社会主义市场经济的日渐发展,政治体制改革在被提上日程的同时,干部人事档案管理中也暴露出了越来越多的现实问题,阻碍着我国干部人事工作的良好发展,比如死档③、人档脱节④、档案造假、克隆档案等不良现象,都使得干部人事档案的作用发挥受到较大影响,既不利于干部人事档案管理工作的积极开展,也对我国公共政策的落实和国家治理工作的开展造成了较大的困扰。所以,积极剖析干部人事档案管理存在的现实问题,探索造成这些问题的深层次原因,优化当前干部人事档案管理,具有较高的实践研究价值。
  
  (二)研究意义。
  
  1.学术价值。

  
  本文在具体研究过程中,主要应用新公共服务理论作为基础性理论,并将其应用于本次论文分析内容之中,以此来体现相应的学术研究价值。
  
  新公共服务理论强调政府管理者不能片面地采取控制或驾驭的方式,而是要以服务者的角度帮助公民群体实现他们的自有权益,是与我国探索建设的服务型政府理念相融合的创新理论。本文着重从新公共服务理论入手,积极探索干部人事档案管理过程中涌现出的现实问题,就是希望能够秉承这一理论内涵,以实现人民群众的公共利益为切入点,对干部人事档案管理的不断优化形成学术建议,展现学术价值,推动新公共服务理论在干部人事档案管理领域的创新应用。
  
  2.现实意义。
  
  如今,干部人事档案已经成为我国开展干部监督工作,实现干部选拔,落实人才培养,优化干部人才品鉴的重要依托,也是维护广大干部队伍应有权益的基础,更是更好地实现为人民服务的宝贵基础,符合当前我国建设服务型政府的现实需求。然而,在实际工作开展中,干部人事档案管理的作用发挥明显不足,死档、人档脱节现象时有发生,还出现过诸如“五假干部”卢恩光①的档案造假事件,社会影响十分恶劣。如何优化干部人事档案管理,转变政府管理理念,提升干部人事档案的公共服务效用,就成为目前优化干部人事档案管理工作的关键所在。
  
  为此,本文立足现实研究背景,积极剖析干部人事档案管理中存在的一系列问题,形成趋于完善的发展建议,对干部人事档案管理进行优化,能够有效推动相关工作的有序实施,具有一定的现实意义。
  
  (三)相关研究综述。
  
  1.国内研究综述。

  
  我国干部人事档案管理的起源可以追溯到 1940 年,当时中共中央颁布《关于审查干部问题的指示》。②这一《指示》要求党员干部积极填写个人工作经历、个人介绍等信息,这些内容组成了当时最早的干部人事档案内容,解放后,这一档案管理工作不断完善,尤其从 1956 年开始,中共中央组织部不断践行自己的职责,出台《干部档案管理办法》等一系列相关的法律法规,使得我国在新中国成立后,干部人事档案管理逐渐步入正轨。③进入新时期后,关于干部人事档案管理的探索更加科学,如 2010 年时,全国组织系统信息化建设座谈会召开,这一会议主要将干部人事档案如何开展信息化、如何实现运行高效化作为工作重点予以推广,这也使得我国新世纪的干部人事档案管理不断推进提升,档案管理工作开展逐步向信息化迈进。从 2014 年开始一直到 2016 年,中共中央组织部在全国不同地区开展了干部人事档案审核工作,对全国各地区 60 多万人的档案信息进行了调阅查核,并对档案材料不完整的问题进行了整改。另外,在针对干部人事档案开展查核工作的过程中,一批干部因为档案造假等问题受到惩处,由此,干部人事档案管理的不断完善,逐步成为优化干部人事工作的重要环节。
  
  2018 年,《干部人事档案工作条例》正式实施,与当年制定的旧条例相比较更为合理,且更加科学。新条例对新世纪的干部人事档案管理工作定位进行了明确,指出干部人事档案管理工作要为广大干部人才提供服务,突出了干部人事档案管理的服务性与高效性,这为我国新世纪干部人事档案管理的不断改进,乃至干部人事档案管理工作的创新实施指明了方向。①在我国干部人事档案管理逐步完善,不断呈现科学化、高效化发展趋势的同时,很多学术界的学者也围绕干部人事档案管理提出了自己的见解,形成了较为优秀的学术研究成果。本文主要从基础理论研究,干部人事档案管理中存在的问题及原因,以及优化对策等多个角度入手进行国内学术研究综述。
  
  (1)基础理论方面的国内研究综述。
  
  早在上世纪 80 年代开始,我国就有一些学者围绕干部人事档案管理相关主题进行了较多的学术研究,到 90 年代,相关研究逐渐步入正轨。其中,邓绍兴在他的专着《档案管理学》中,主要通过大量的理论性研究,并结合相应的实践案例进行了较多的比较性分析,具体阐述人事档案管理方法与相关理论的同时,对干部人事档案及其管理工作提出了自己的想法。②肖秋惠所撰写的《档案管理概论》,着重针对人事档案管理的具体开展进行了趋于详尽的探索,虽然他所研究的对象是整个档案管理,但是其中较多的提及干部人事档案,所以,对我国当前干部人事档案管理的完善也具有较为鲜明的借鉴价值。③方德生在针对干部人事档案管理工作理论与实践问题展开主题探讨的同时,着重对我国不同地区基层单位干部人事档案管理工作在实践运行过程中暴露出来的问题进行了思考与梳理,他认为,相对于其他层级的政府部门而言,基层政府部门的干部人事档案管理工作问题更为突出,造成问题的深层次原因纷繁复杂,这就需要我国各级政府部门,尤其是基层政府部门需要积极予以重视,才能将干部人事档案管理工作不断进行优化,使其更加符合当前需要。④虽然国内学术界对干部人事档案管理的基础理论研究也时有发表,但主要依附于档案管理主题,或者人事档案管理主题之下,往往没有将干部人事档案管理作为独立内容进行集中探讨,尤其是多年来形成的档案管理专着中,人事档案管理只能作为某一章节,甚至只是寥寥数百字。受此影响,干部人事档案管理服务优化的研究更少,只能占有较少的研究篇幅,研究深度不足,研究着眼点相对模糊,研究广泛性同样欠缺。从研究价值的角度来看,当前很多围绕干部人事档案管理形成的基础研究内容价值不足,拥有较大的提升空间。
  

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  1. 国内研究综述.
  2. 国内研究述评.
  (四) 研究方案
  1. 研究目标
  2. 研究内容.
  4. 本文的创新之处
  
  一、 基本概念与相关理论
  
  (一) 基本概念.
  (二) 相关理论.
  
  二、 干部人事档案管理的现状.
  
  (一) 干部人事档案管理的基本情
  1. 管理运行逐渐完善.
  2. 标准化程度日渐显.
  (二) 干部人事档案管理的主要内容.
  1. 基本原则.
  2. 基本环节.
  
  三、 基于新公共服务理论的干部人事档案管理存在的问题及原因
  
  (一) 基于新公共服务理论的干部人事档案管理存在的问题.
  1. 控制严格限制效用发挥
  2. 管理责任简单化降低社会价值.
  3. 重视档案本身忽视当事人的权益
  4. 社会参与缺失损害公民利.
  (二) 基于新公共服务理论的管理存在问题的原因分析
  1. 服务模式的固化.
  2. 管理责任设定的局限
  3. 当事人权利意识的弱化.
  4. 公民观念意识淡薄.
  
  四、 基于新公共服务理论下F部人事档案管理优化对策.
  
  (一) 转变服务理念适应新角.
  1. 树立“公共档案”理念
  2. 转变服务供给角色.
  (二) 强化管理责任提升服务效能.
  1. 丰富内容拓宽运用范.
  2. 加强利用体现社会价值.
  (三) 更加重视当事人权利
  1. 隐私权
  2. 知情权.
  3. 申诉权.
  (四) 注重参与强化公民意
  2. 建立失信惩戒机制.

  结  语

  作为不可或缺的常规公共政策工具,干部人事档案管理的具体实施,基于公共服务开展,对于干部人事工作的完善和国家治理水平提升,都具有不容忽视的重要价值。然而,在具体运行过程中,仍然存在较多的现实问题,不利于干部人事档案作为一种“公共档案”的公共服务属性的展现,为此,需要我国各级政府部门、工作机构予以充分重视,积极探索优化措施,才能为更好发挥干部人事档案管理公共服务作用,夯实应有基础。

  总而言之,本文立足相关概念界定,明确“干部”、“人事档案”及“干部人事档案”等专业名词的范围,从新公共服务理论入手,结合理论的内涵和分析框架,进行基础性剖析。主要从当前干部人事档案管理的基本情况及其主要内容着手,梳理出当前干部人事档案管理制度管理运行日趋完善和标准化建设日渐显现的基本情况,介绍了干部人事档案管理的分级负责、集中管理、安全保密、方便利用、真实规范基本原则和收集、整理、鉴别、分类、保管、利用主要环节,对干部人事档案管理的现状进行全面梳理。以此为基础,对干部人事档案管理中存在的主要问题进行分析,依托新公共服务理论框架,从严格控制限制效用发挥、简单化管理责任降低社会价值、重视档案本身忽略当事人权益和社会参与缺失损害公民利益等四个方面进行阐述,并且对产生这些问题的深层次原因进行分析,提出了服务模式固化、管理责任限定局限、当事人权利意识弱化和公民观念意识淡薄等四个方面的原因。最后,针对前文分析的问题及原因,从转变服务理念适应新角色、强化管理责任提升服务效能、重视当事人权利和注重参与强化公民意识四个方面,提出优化干部人事档案管理工作的对策。

  由于本人的研究经验有限,在本次主题研究中难免会有不足之处,在之后的研究中,将会更加努力,更为深入地开展探讨与分析。

  参考文献.

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