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贵州第三方评估科技计划项目存在的问题探讨

时间:2020-11-16 15:52作者:文雯
本文导读:这是一篇关于贵州第三方评估科技计划项目存在的问题探讨的文章,本文通过采用质性文本分析法、半结构访谈法,通过查阅文献资料、选取贵州省科技管理部门、第三方评估机构相关负责人、工作人员等主体进行访谈调研,梳理贵州省科技计划项目第三方评估运行现状。

  摘 要

  
  科技计划项目作为政府科技投入的主要形式,是政府调配科技资源、引导科技研发走向、落实科技发展计划的重要手段,在推动科技进步、促进经济发展、提升综合国力等方面发挥着积极作用。申报科技计划项目是创新主体获取经费支持的主要渠道之一,因此,创新主体围绕科技项目申报的竞争越发激烈。由于约束机制不太完善,容易导致的权力寻租、套取科研经费、科研成果造假等行为的发生,科技计划管理工作难度加大。为提升科技计划项目管理的科学性、专业性,提高科技计划项目评估的客观性、独立性,从国家科技计划项目到省级科技计划项目均在第三方评估上进行实质性的探索与创新。贵州省在科技计划项目第三方评估上也进行了大胆的尝试,当前第三方评估的运行成效以及下一阶段的发展计划直接影响贵州省科技计划的有效落实程度。



贵州第三方评估科技计划项目存在的问题探讨
 

  
  本文通过采用质性文本分析法、半结构访谈法,通过查阅文献资料、选取贵州省科技管理部门、第三方评估机构相关负责人、工作人员等主体进行访谈调研,梳理贵州省科技计划项目第三方评估运行现状。在摸清现状的基础上,发现第三方评估运行存在的一些显性问题:第一,第三方评估的日常工作机制不够完善;第二,确保第三方独立性的管理机制发展相对滞后;第三,未建立科学、合理的第三方评估机构的激励机制;第四,评估结果的运用机制易出现形式化现象。通过研究,发掘问题产生的原因,具体原因包括:第一,相关主体对第三方评估的思想认识和重视程度不高;第二,委托方与代理方之间的权责分配不合理;第三,评估供应链上的激励措施相对乏力;第四,评估结果与现实需求之间不匹配。通过文本分析和访谈调研,提出贵州省科技计划项目第三方评估的优化建议:首先,建立和健全第三方评估的常态化工作机制;其次,完善旨在提升第三方评估独立性的管理机制;再次,构建科学合理的第三方评估激励机制;最后,完善信息资源共享与评估结果运用的机制。
  
  关键词:   科技计划项目管理  第三方评估  优化。
  

  abstract

  
  Science and technology planning projects, as the main form of government investment in science and technology, are an important means for the government to allocate science and technology resources,guide the trend of science and technology research and development, and implement science and technology development plans. They play an active role in promoting scientific, technological progress and economic development, and enhancing comprehensive national strength. Applying for science and technology plan projects is one of the major channels to obtain funds to support innovation subject, therefore, the competition among innovation subjects around the application of science and technology projects is getting increasingly fierce. Due to the imperfect constraint mechanism, power rent-seeking, misappropriation of scientific research funds, falsification of research achievement are very difficult to get rid of, and science and technology plan management has become increasingly complicated. In order to improve the scientific and professional management of science and technology planning projects,and improve the objectivity and independence of the evaluation of science and technology planning projects, the third party evaluation system has been substantively explored and innovated from national science and technology planning projects to provincial science and technology planning projects. Guizhou province has also made a bold attempt to establish a third-party evaluation system for the management of science and technology planning projects. The operation effect of the current third-party evaluation system and the development plan of the next stage directly affect the effective implementation of the science andtechnology planning of Guizhou Province.
  
  In this paper, literature analysis and semi-structured interview are adopted to consult literature materials, select principals and staff of science and technology management departments and third-party evaluation institutions in Guizhou province for interviews and research,and summarize the operation status of the third-party evaluation systemfor science and technology planning projects in Guizhou Province. On the basis of the current situation, some obvious problems in the operation of the third-party evaluation system are found: first, there is no perfect third-party evaluation system; Second, the operation of the third-party evaluation system does no work smoothly; Third, the evaluation chain is not complete, which emphasizes project approval evaluation while ignores process management. Fourth, the assessment results are not applied adequately. By applying entrusting party-agent theory and project management theory to explore the causes of problems, specific reasons include: first, lack of overall project management planning; Second,science and technology management departments and third-party evaluation agencies lack a deep understanding of the evaluation work.Third, the incentive mechanism cannot keep up with the lack of professional evaluation personnel, evaluation institutions, and the formation of a mature third-party evaluation market; Fourth, there is a gap between the original intention of the entrusting party and the effect of the agent's evaluation.
  
  This paper adopts qualitative text analysis and semi-structured interview, through practical investigation and literature review,suggestions on optimizing the third-party evaluation system of science and technology planning projects in Guizhou province are proposed.Firstly, the daily working mechanism of the third-party evaluation is not perfect; secondly, the development of the management mechanism to ensure the independence of the third party is relatively backward; thirdly,the scientific and reasonable incentive mechanism of the third-party evaluation institution is not established; fourthly, the applicationmechanism of the evaluation results is easy to be formalized. Through the research, the causes of the problems are explored, including: first, the ideological understanding and attention of the third-party evaluation are not high; second, the allocation of rights and responsibilities between the principal and agent is unreasonable; third, the incentive measures in the evaluation supply chain are relatively weak; fourth, the evaluation results do not match the actual demand. Through the text analysis and interview research, this paper puts forward the optimization suggestions of the third-party evaluation system of Guizhou science and technology plan project: first, establish and improve the normalized work system of the third-party evaluation; second, improve the management mechanism to enhance the independence of the third-party evaluation; third, build ascientific and reasonable third-party evaluation incentive mechanism; finally, improve the information resource sharing and evaluation system and mechanism of effect application.
  
  Key words:   Science and Technology Planning Project; the Third-party Evaluation; System。
  

  1、 绪论
 

  
  1.1、 选题依据。
  
  1.1.1 、研究背景。

  
  科技计划项目作为政府科技投入的主要形式,是政府调配科技资源、引导科技研发走向、落实科技发展计划的重要手段,在推动科技进步、促进经济发展、提升综合国力等方面发挥着积极作用。同时,申报科技计划项目并得到立项不仅是科研实力的体现形式之一,也是获取科技财政支持、保证科研活动顺利实施的基础保障。尤其是随着国家创新驱动发展战略的提出及不断深化,科技资金投入较以往明显提升,科技计划项目的申报竞争越来越激烈,导致很多问题的发生,如申报方为了申报项目、拿到项目经费,同一项目四处申报、造成科技资金的浪费;管理方(委托方)利用项目管理权限获取利益,进行权力寻租;评审专家利用管理方与申报方信息不对称短板,进行合谋;承担方(代理方)缺乏监管,造成项目实施没有达到预期效果。因此,科技计划项目管理工作日趋复杂。
  
  十八届三中全会提出,“要切实转变政府职能,深化行政体制改革,创新行政管理方式,增强政府公信力和执行力”。①为转变政府职能,加强科技计划项目管理的科学性、专业性,自 2014 年,国务院印发《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革的方案》(国发〔2014〕64 号),提出政府各部门不再直接管理具体项目,建立统一的宏观管理和监督评估机制,破除条块分割,解决科技资源配置“碎片化”问题,②全国各地区纷纷在科技计划管理改革上进行尝试。贵州省科技管理部门在科技计划项目管理进行了一些改革,特别是在第三方评估方面开展了一些探索性的工作,如在立项前,通过政府购买服务的方式,委托第三方对申报的项目进行查重、查新和查专利的初查评估工作;在项目实施过程中,委托第三方评估、评价科技计划(专项、基金等)项目经费预算执行、使用等情况;在项目结题验收后,委托第三方对项目科技成果的转化、应用等情况开展检查、评估工作。但尚存在第三方评估制度缺乏系统性、规范性,评估链条不完整、评估结果运用不充分等问题。这些问题将会直接影响到贵州省科技计划管理改革、科技服务国民经济主战场的效度及科研经费的有效利用。同时,制度因素对于科技计划项目管理绩效的提高具有至关重要的作用。因此,开展贵州省科技计划项目管理第三方评估制度研究可以查找阻碍制度运行的问题、剖析问题的成因,从贵州省实际情况出发,提出优化第三方评估制度的对策建议,为推进科技计划项目实施效率的提高、贵州省科技计划项目管理专业机构建设工作提供参考依据。
  
  1.1.2 、研究意义。
  
  科技计划项目的评估工作是科技计划项目管理中重要的组成部分,是保证科技计划有效落实、科研经费得到合理利用的重要措施。因此,本文对围绕贵州省科技计划项目管理中第三方评估制度的运行开展研究,具有一定的理论和实践意义。
  
  (1)理论意义。
  
  第一,可丰富科技评估理论的内容与体系。自 1978 年我国开始开展科技评估工作开展以来,不少学者对科技评估的内涵、问题、作用、理论、方法、指标体系等内容进行了积极的探索,但是尚未见到对科技活动事前、事中、事后整个链条上的评估进行深入探讨的研究。因此,本文的研究对科技评估、项目评估理论提供有益补充。
  
  第二,可拓展委托—代理在科技评估领域的应用范畴。国内部分学者运用委托—代理理论对科技计划项目管理方(委托方)和承担方(代理方)进行了研究,本文基于委托—代理理论对第三方评估制度产生的新的委托—代理关系,即科技计划项目管理方(委托方)和第三方评估机构(代理方)进行研究,扩展了委托—代理理论的研究范围,进一步充实科技评估理论的知识架构。
  
  (2)实践意义。
  
  第一,可提高科技计划项目的评估质量,为科技计划项目管理的职能部门提供决策参考。贵州省传统的项目管理、评估的方式主要是由科技管理部门归口业务处室组织专家进行评审,决策、组织和评估不分家,这可能会给管理部门、专家带来“寻租”的空间,出现“权力寻租”“人情项目”,这样势必会降低科技计划项目管理过程、评估结果的可信度。因此,以问题为导向,以优化第三方评估制度为研究的核心内容,提出的建议可辅助科技管理部门决策。
  
  第二,第三方评估制度优化的相关经验可为其他地区和部门提供参考借鉴。国家层面已出台由专业的第三方机构对科技计划项目开展评估工作的相关政策文件,但是政策文本更侧重于宏观层面的原则性规定,相关配套政策仍不够完善,导致在实践中难以应对实时出现的各种新问题、容易出现有章不循的情况,最终使得评估过程和结果偏离既定目标和原则。因此,本文开展第三方科技计划项目评估制度的研究,可优化评估过程,运用于不同政策领域,其中的部分共性经验和做法可供其他地区和部门借鉴、运用,有助于第三方评估技术和手段的有效推广。
  

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  1.2、国内外研究现状
  1.2.1、国外研究现状
  1.2.2、国内研究现状
  1.2.3、研究述评.
  1.3、研究内容与研究方法.
  1.3.1、研究内容.
  1.3.2、研究方法.
  1.4、论文的创新之处
  
  2、核心概念及理论基础.
  
  2.1、核心概念
  2.1.1、科技计划项目
  2.1.2、 第三方评估.
  2.2、理论基础.
  2.2.1、 委托一代理理论.
  2.2.2、项目评估理论
  
  3、贵州省科技计划项目第三方评估现状研究.
  
  3.1、第三方评估实施的背景.
  3.2、第三方评估实施的总体情况
  3.2.1、演进时间
  3.2.1、 主要措施
  3.3、贵州省第三方评估制度的构成
  3.3.1、 评估主体.
  3.3.2、 评估程序
  3.3.3、评估标准及指标.
  3.3.4、 评估内容.
  3.4、贵州省推行第三方评估所取得的主要成效.
  3.4.1、项目评估的科学性得到实质性提升.
  3.4.2、项目实施的风险得到有效控制
  3.4.3、第三方评估机构的市场竞争力有了明显提高
  
  4、贵州省科技计划项目第三方评估运行存在的主要问题.
  
  4.1、第三方评估运行存在的主要问题
  4.1.1、第三方评估的日常工作机制不够完善
  4.1.2、确保第三方机构独立性的管理机制发展相对滞后
  4.1.3、未建立科学、合理的第三方评估机构的激励机制
  4.1.4、评估结果的运用机制易出现形式化现象
  4.2、第三方评估运行存在问题的成因分析.
  4.2.1、相关主体对第三方评估的思想认识和重视程度不高
  4.2.2、委托方与代理方之间的权责分配不合理.
  4.2.3、评估供应链上的激励措施相对乏力
  4.2.4、评估结果与现实需求之间不匹配
  
  5、优化贵州省科技计划项目第三方评估的建议
  
  5.1、建立和健全第三方评估的常态化工作机制.
  5.2、完善旨在提升第三方评估独立性的管理机制
  5.3、构建科学合理的第三方评估激励机制
  5.4、完善信息资源共享与评估结果运用的机制.
 

  6、 研究结论

  技计划项目作为提高科技创新水平,实现科技战略规划的重要途径,集中体现了政府的导向性、战略性与前瞻性,影响着区域社经济社会发展方向,在整个科技工作中处于重要的战略地位,因此对其进行的评估工作也受到政府的高度重视和社会的广泛关注。本文以制度为研究的切入点,应用委托—代理理论、项目评估理论,对贵州省科技计划项目的第三方评估制度进行了较为深入的研究,主要研究结论如下:

  第一,科技计划项目第三方评估属于新生事物,其制度的构建和完善需要一定的周期。近年来,贵州省科技计划项目在第三方评估工作中做了很多有益的探索,特别是在第三方机构行业发展还未成熟的情况下,在科技厅设立项目管理处,不乏是政府转变职能比较好的一种过渡方式,但是因为第三方评估制度本身属于新生事物,其制度的构建和完善需要一个不断探索、实践的过程第二,影响科技计划项目第三方评估有效运行的因素既有主观层面的因素,也有客观层面的因素。贵州省早在 2008 年就开始在科技计划项目第三方的评估工作做了一些尝试,但是在制度的运行未达到理想状态。从主观层面来看,是科技管理部门和第三方机构对科技计划项目评估的思想认识和重视程度不够;从客观层面来看,一是科技计划项目第三方评估缺乏相应的专项经费支持,二是贵州省本土的评估机构在评估理念、人才、专业技术、制度规范、组织方面相对匮乏,第三方评估行业发展不成熟。

  第三,科技计划项目第三方评估的完善是在立足于贵州的现实发展条件和制约因素的前提下,分步骤、按环节逐步有序推进的。在现有的条件下,贵州省科技计划项目第三方评估在事前、事中和事后均做了一些探索,尤其是在重大专项、重点项目及项目时间长、经费多的项目上开展的评估工作相对较多。通过研究可知,贵州省科技计划项目第三方评估制度的完善,是结合贵州的现实发展条件和制约因素,分步骤、按环节逐步有序推进的。

  参考文献