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浅谈我国反垄断法中对宽大制度的规定

时间:2018-09-25 11:10作者:依依
本文导读:这是一篇关于浅谈我国反垄断法中对宽大制度的规定的文章,在目前中国立法技术不成熟、反垄断实践刚刚开始、反垄断执法机关经验欠缺的情况, 如何让宽大制度来真正有效地发挥作用还需要跨过很多道坎。

  摘要:垄断协议是指两个或两个以上竞争者经过协商, 达成的能够产生排除或限制竞争效果的协议的行为, 或称联合限制竞争行为, 在国外立法或学术研究中, 一般称为“卡特尔” (Cartel) 。在各国反垄断法的实践中, 垄断协议对竞争秩序的破坏程度不言自明, 成为反垄断执法机关查处的重要对象。而垄断协议因其高度的隐秘性, 使得传统的调查取证方式往往难以奏效, 执法机关也无所适从。于是, 宽大制度应运而生。作为一个挑战传统、积极应对经济变化的新制度, 它也是对反垄断执法机关的新考验。在目前中国立法技术不成熟、反垄断实践刚刚开始、反垄断执法机关经验欠缺的情况, 如何让宽大制度来真正有效地发挥作用还需要跨过很多道坎。

  关键词:反垄断法; 宽大制度;

反垄断法论文配图

  一、宽大制度的产生

  宽大制度是一种对自首的垄断协议参与者进行从宽处理的制度。根据各国立法规定, 宽大制度主要适用垄断协议, 即针对经营者就市场价格、生产数量或销售市场划分等方面做出的限制竞争的协议或协同行为。

  宽大制度始于1978年, 当时正处于反垄断法严格实施的时期, 经营者都竭尽所能隐秘自己进行的限制竞争行为。美国司法部反托拉斯署颁布第一个公司宽大方案, 规定任何企业在反托拉斯局开展调查前申请宽大, 符合一定条件的, 可以给予豁免。但是由于这一方案实施之初, 各项规定不明确, 反托拉斯局享有较大的裁量权, 所以难以吸引公司前来申请宽大。再加上1981年里根总统上台, 坚持自由主义原则, 所以反垄断政策十分宽松, 对宽大的规定也就没有被进一步的修改。加拿大、欧盟、德、法、日等国也纷纷效仿美国, 引入宽大制度, 通过各国反垄断机关与企业的不断较量, 宽大制度经历了从法人到个人、从刑事责任到行政责任、从全部豁免到分情况部分豁免的发展阶段。

  豁免制度的出现是因为在实践中很多垄断行为并不必然被视为违法, 因此执法机关会根据经济效率、限制竞争对竞争的损害程度, 以及消费者能否从中受益等因素具体分析, 我国《反垄断法》第15条就规定了六种可予以豁免的联合限制竞争行为。

  和解制度是指在反垄断案件的调查和审理的过程中, 执法机关与经营者平等协商, 达成合意, 以结束纠纷的一种非正式的执法程序。我国反垄断法中的对经营者承诺的规定便是和解制度的体现。和解制度与宽大制度最主要的区别就是适用范围不同。

  二、我国对宽大制度的规定及实践中存在的问题

  我国反垄断法第46条第2款首次对宽大进行了规定:“经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的, 反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。”当然, 这一条款只是让宽大制度在我国有了一个雏形, 对制度具体的适用并没有详细规定, 但是对于反垄断法的实施而言, 这种“先粗后细”的立法进程也是符合各国立法实践的。

  目前, 我国对宽大制度的规定还不够完善, 对适用的主体范围、申请宽大的时间、证据的标准等都没有进行规定, 正如有学者对反垄断法行政解释的批评, 多头立法“人为割裂《反垄断法》的完整性和一致性, 更因以原文照搬、语词替换等简单操作方式导致反垄断行政解释的重复性和低效性”, 执法机关的解释不仅没有增强宽大制度的确定性和可预期性, 反而让垄断协议的参与者更难以迈出前去自首的步伐。

  在实践中, 我国在反垄断执法中已经出现了适用宽大制度的案例。2010年广西米粉串通涨价案中, 对其中主动配合、提供部分重要证据的12家企业免除了处罚;2012年广东海砂价格垄断案中, 对主动提供信息的广东某砂石有限公司, 按照50%的幅度减轻罚款;2013年奶粉纵向垄断案件中, 三家奶粉企业因为主动向发改委报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据, 被免除处罚;成为中国纵向联合限制竞争行为适用宽大制度第一案。

  从这几个案件中, 我们可以清楚地看到宽大制度适用中存在的诸多问题:几个案件的企业都是在反垄断执法机关展开调查之后提供了证据, 虽然各国宽大制度的适用范围在不断扩大, 但在这种情形下, 一般不会完全免除处罚;其次, 由于我国对宽大制度的使用条件及适用范围没有明确规定, 所以在奶粉案中, 对纵向联合限制竞争行为适用宽大制度才会掀起一番讨论;另外, 在我国反垄断法的实践中, 最终的罚款数额都不大, 这也将会导致宽大制度的经济激励不足以吸引企业前来自首, 这从我国目前使用宽大制度的案件如此之少的原因所在。

  三、结语

  从美国率先开始实施宽大制度, 至今已三十多年。从90年代美国宽大制度开始对查处垄断协议行为后, 欧盟、日本、加拿大等国也都相继引进该制度, 并且都根据自己的国情对其加以完善, 制定了详细的实体和程序规则来构建这项制度。作为一个刚刚实施反垄断法律的国家, 基于法律稳定性的考虑, 各项制度都只有十分简略的规定。但是随着垄断协议危害性的逐步显现, 我们需要加紧步伐, 从不断的反垄断实践中汲取经验教训, 从学界不断深入的反垄断法律研究中获得启示, 积极制定宽大制度各项具体规则和适用条件, 构建一个符合我国国情的宽大制度。

  参考文献
  [1]娄丙录.反垄断法宽恕制度的理论基础与实效保障[J].西北政法大学学报, 2010 (5) .
  [2]王晓晔.反垄断法[M].北京:法律出版社, 2011:116.

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