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售电侧放开下国内电力市场化交易模式探析

时间:2020-09-01 16:32作者:苏贲
本文导读:这是一篇关于售电侧放开下国内电力市场化交易模式探析的文章,对于电网企业,其地位已由传统售电主体转变为市场化竞争的参与者,如何更好地融入改革,提升核心竞争力,已经成为了新一轮电改后企业发展的重大课题,对售电侧开放下电力市场化交易模式改革进行研究显得尤为必要。
  摘 要
  
  改革开放以来我国经济快速发展,电力工业建设竿头直上。但是,电网企业计划性发展所形成的垂直一体化垄断式经营模式已无法适应当前经济发展的需要,为使市场在资源配置中发挥绝对性作用,我国进行了多次电力改革。当前,售电侧市场化改革显效呈着,在经济发达区域已形成售电业务群雄逐鹿的态势。


售电侧放开下国内电力市场化交易模式探析
 
  
  对于电网企业,其地位已由传统售电主体转变为市场化竞争的参与者,如何更好地融入改革,提升核心竞争力,已经成为了新一轮电改后企业发展的重大课题,对售电侧开放下电力市场化交易模式改革进行研究显得尤为必要。
  
  首先,以我国当前电力交易模式为研究对象,分析了统购统销单边模式和多买多卖双边模式两种交易模式分别对电力价格定价、市场交易效率以及供需关系反映能力的影响;为借鉴国外成熟电力市场的改革经验,通过文献对美国、欧洲等电力交易市场进行研究,分析了集中式与分散式两种不同电力交易模式的特点。对新一轮电力改革背景和我国售电侧放开发展历程进行梳理,分析了售电侧放开后地方性电网企业、前向一体化的发电企业、工业园区售电公司以及未知独立售电公司将会对电网企业产生的影响。
  
  其次,对比分析了广东、浙江两地电力市场试点情况,对两地电力市场试点情况进行了经验总结。并结合国外成功经验,完善了售电侧放开下电力市场化交易模式的总体设想,采用电力市场初级发展阶段、中级发展阶段、成熟发展阶段分步实施的措施构建我国电力市场化交易模式,构建了售电侧放开下电力市场化交易基本框架模式,提出了售电侧放开下电力市场化交易模式完善建议。
  
  最后,分析了新一轮电改后的电力市场化交易风险,并提出了建立大数据电力交易平台、信息管理体系、黑名单制度三项风险应对措施。并从电网企业的角度出发,分析了电网企业售电侧放开前后运营及盈利的变化,对其售电侧放开后的企业定位和应对措施提出了建议。
  
  关键词:  售电侧放开,电力交易模式,电力期货,交易监管,电网对策。
  
  Abstract
  
  Since the reform and opening up, the rapid development of economy in China has greatly promoted the development of the power industry, which makes the power industry a prosperous phenomenon. However, the integration monopoly mode formed by the planned development of the power grid enterprises can no longer meet the needs of current economic development. In order to make the market play the decisive role in the allocation of resources, several power reforms have taken place in China. At present,remarkable progress has been made in the electricity market reform of retail side has been effective. In the economically developed regions of China, the competition among electricity retaling companies is intense. After the latest electric power reform, the dominant position of power grid enterprises in electricity retailing business has been transformed into a participant in market competition. How to better integrate reform and enhance competitiveness has become an important topic for the development of the power grid enterprises. Therefore, it is particularly necessary to study the reform of electricity marketization transaction mode under the opening of electricity retails side.
  
  Firstly, based on the current power trading model in China, the influence on power pricing, market transaction efficiency and the reflection ability of supply and demand ofthe unilateral mode of unified purchase and the bilateral mode of multiple purchase and multiple sale has been analyzed in this paper. In order to draw on the experience offoreign mature power marke, 3 typical foreign power trading markets of the United States, the United Kingdom and northern Europe are selected as the objects to analyzethe characteristics of centralized and decentralized power trading modes. The background of the latest electric power reform and the development process of Chinese electricity retail side marketization is reviewed, for the purpose to analyze the influence of local power grid enterprises, forward integrated power generation enterprises, power retaling enterprises established by large industrial park and unknown independent power retaling enterprises on power grid enterprises after the marketization of electricity retailsside.
  
  Secondly, comparatively analyze the pilot situation of the electricity markets in Guangdong and Zhejiang, and summarize the experience of the pilot situation of the electricity markets in the two places. Combined with the successful experience abroad,the overall assumption of the electricity market transaction model under the liberalization of the electricity sales side has been perfected, and the country’s electricity market transaction model has been constructed step by step in the initial development stage, intermediate development stage, and mature development stage of the electricity market. Constructed a basic framework model for electricity market transactions under the electricity sales side, and put forward suggestions for perfecting electricity market transactions under the electricity sales side.
  
  Finally, the risks of power market trading after the latest electricity market reform is analyzed. To reduce risks, 3 risk countermeasures are proposed, which are establishing big data power trading platform, information management system and blacklist system.
  
  Keywords:    electricity retail side marketization, electricity trading mode, electric power futures, transaction supervision, grid countermeasures。
  
  第 1 章 绪 论。
  
  1.1、 研究背景。
  

  电力是国家经济发展前进的动力,是支撑现代生产和生活的重要基础。电力体制作为管控机制,对电力系统及电力市场各个领域进行统筹协作,保障电力生产、输送、销售、交易、使用等一系列环节有序运作。传统电力交易采用“统购统销”模式,严重束缚电力行业的健康发展。2002 年,国务院印发《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》(国发〔2002〕5 号,以下简称 5 号文),明确“厂网分开,主辅分离,输配分开,竞价上网”的电改方向。2015 年,国务院印发《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》(中发〔2015〕9 号,以下简称 9 号文)[1]。该文件明确指出当前电力市场存在资源利用效率不高,缺少相关的管理机制,售电侧没有建立有效的竞争机制,用户与发电企业之间市场交易不足以及市场配置资源的决定性作用难以发挥等问题,并提出了更加科学、全面和明确的电改方向。
  
  电力体制改革,总体基调为打破行业垄断,建立良好、公平公正的竞争性电力市场,并逐步形成竞争性的发电侧市场和售电侧市场、整合完善的输变配电网三个部分[2],三者相互独立又相互依存。发电企业、电力用户和售电企业是电力市场交易的三大市场主体,电力交易是连接三个市场主体重要环节。科学、合理、高效的电力市场化交易模式,有助于推动发电企业提升发电效率、强化竞争优势,吸引售电公司参与购售电业务而获取电价差额,促使用户便宜购电,并由此而形成的电改巨大红利引起了社会相关方的关注和参与。电力市场化交易模式的重要性不言而喻,它也是推动电力体制改革的关键任务。因此,推行电力市场化交易模式,对培育独立市场主体、构建市场多元化发展,形成竞争有序的电力交易格局,促使通过市场决定,对资源进行合理配置等方面都具有重大意义。
  
  1.2、 研究目的与意义。
  
  1.2.1、 研究目的。

  
  当前,我国电力行业发-输-配-售垂直一体化的垄断经营模式已经无法适应经济市场化发展需要,垄断性经营模式引起的经济发展的矛盾日趋加重。为此,开展电力市场化交易模式研究,主要目的是为了解决我国电力领域垄断、电力资源过度集中、电力服务质量长期不高等问题提供一套解决方案。
  
  1.2.2 、研究意义。
  
  (1)理论意义。

  
  通过对国外成功电力交易市场的研究,了解各电力市场交易模式的优点和不足,分析总结了各国电力市场构建和运行经验中适合我国借鉴的内容,结合我国实际情况,提出了在我国构建电力市场化交易模式的思路及完善建议。
  
  1)提出了我国电力市场化交易模式的分步构建思路,形成了当前我国各地区电力市场化交易模式建设指引。
  
  2)完善了具有中国特色的电力市场化交易模式体系,充实了构建符合我国国情的电力市场化交易模式理论基础。
  
  3)加深了同步构建“中长期合约+现货市场”交易模式理论研究,为我国各地区不同步推进市场化交易模式建设提供适用的方案。
  
  (2)实际意义。
  
  当前,我国建立电力市场化交易模式依然面临许多问题需要解决,开展电力市场化交易模式研究可以指导推动模式构建,意义显着。
  
  1)可通过分析总结国外电力市场建设过程遇到的问题,举一反三,吸取教训,想方设法避免重蹈覆辙。
  
  2)掌握电力市场构建规律,指导准确制定我国电力市场化交易模式分步建设计划——中长期合约市场模式、“中长期合约+现货市场模式”,确保每一步都走对走稳。
  
  3)深入分析我国不同于国外的情况,提前针对我国现实情况,制定措施解决,消除改革发展阻碍。
  
  4)对多个市场进行对比分析,掌握哪个市场的模式适合借鉴、哪个市场的模式不适合借鉴,避免了因错误借鉴而导致严重后果。
  
  1.3 、国内外研究现状。
  
  (1) 电力市场交易模式研究。
  

  阀光辉(2003)等人基于经济学的原理,系统对电力市场的三种交易模式进行了分析,即电力库模式(单边交易)、双边交易模式和交易所模式,并且在我国实际国情基础上,建议未来的长期电力市场发展中应大力发展双边交易模式[3]。
  
  刘喜梅(2006)等人基于经济学理论中的局部均衡分析方法对双边交易模式和电力库模式进行分析,提出了电力交易模式设计对电力市场结构的形成有直接影响的观点,并且认与双边交易模式相比,电力库模式下的垄断势力更强[4]。刘树杰研究员(2017)认为市场的本质是经济关系,在单向市场与双向市场这两种竞争市场中,由于交易者之间的联系有所不同,其对交易中的“权、责对等”方式也不同,所以存在主能量的现货出清机理和能量市场的构架等也会明显不同。所以在电力市场顶层设计上,应该以交易关系为核心,以“权、责对等”为基本的逻辑主线,并在制度的成本与收益比较基础上,选择“性价比”较高的双边交易模式[5,6]。
  
  此外,很多国内学者还对国外电力市场模式进行分析和研究,为国内电力市场的发展提供借鉴经验。王馨尉(2017)等综述了美国电力系统组织架构,并对美国各层电力公司的基本情况进行了总结归纳[7]。张子泳(2019)研究了美国 PJM 的电力容储备市场,PJM 是通过市场清理获得电力储备,有着完善的电力储备系统和非常丰富管理经验织架构,并对美国各层电力公司的基本情况进行了总结归纳[8]。
  
  王冬明(2010)等人分析了美国 PJM 电力容量市场,指出电力容量市场是有计划特色的市场,同时也处于不断完善过程中[9]。李普明(2015)等则研究和分析了目前美国各地由区域输电组织控制调度独立系统运营者或独立系统运营者的电力系统控制中心的功能[10]。陈新仪(2015)等人介绍了 PJM 电网中需求响应资源的基本应用机制,以及需求响应资源对 PJM 电网产生的效益,分析了 PJM 需求响应发展新趋势——价格响应需求侧资源(price responsive demand,PRD)[11]。曾鸣(2013)等人对美国 PJM、德克萨斯州及北欧电力市场进行分析,从市场主体、交易类型、交易信息披露和市场机制等方面获得国外双边交易市场模式的建设经验[12]。同时,针对英国电力市场存在的平衡机制和不平衡结算机制展开研究,为建设我国电力双边交易市场提供了实践依据[13]。任玉强(2019)等人分析与研究对中美两国电力能源市场交易制度之间的差异[14]。刘冠池(2016)等人对英国电力市场结构和电力交易模式进行了深入的描述和分析,并与我国电力市场进行了对比[15]。贺宜恒(2018)等人分析了国外典型电力平衡市场的交易结算和运行模式,对典型平衡市场高效运行的经验和特点进行了总结,提出了我国平衡市场建设运行的相关建议[16]。
  
  (2) 电力市场改革发展研究。
  
  1)国内电力市场。

  
  售电侧放开前,我国于 2002 年进行了“厂网分离”发电侧放开的电力改革。从此开始,电网企业联合国内高校及科研院所,对电网企业的机遇与风险等问题及其应对措施开展了大量研究[17-22]。影响电网企业购电成本的主要因素有购电价格、购电数量、购电方式以及购电线损等因素影响,故华北电力大学针对电网企业售电风险问题建立了电网企业购售电业务风险监测分析模型,对购电、售电和线损进行监控和管理[19]。因为获得购售电差额是电网企业主要收入来源,所以报价决策是电网企业的重要内容。针对购售电风险问题,清华大学提出了报价稳定区间、报价稳定裕度等风险评估指标[20]。针对到电网企业售电收入结构复杂、影响因素多导致对售电收入预测困难的问题,华南理工大学从售电收入的计算原理出发,售电量、用户类别以及电价三个因素进行分析,提出了一种基于总售电量和售电均价预测值的售电收入预测方法[21]。
  
  2015 年,国务院印发电改 9 号文,标志着我国新一轮电力改革拉开序幕,售电侧放开给电网企业带来了前所未有的挑战[23-25]。王鹏(2016)等人对国内电力市场体系进行了研究,总结了电力体制改革以来的成效,以及市场构建中存在的问题,例如输配电价核定机制不透明,无法实现社会监督目标,企业角色转变不彻底,公平开放不到位等,并分析相应原因[26]。王鹏等人深入分析了现代电力市场体系,并对现代电力市场体系建设方面进行了相关研究[27]。曾鸣(2016)等人分析了售电侧改革和售电公司等问题[26],认为电力市场化改革的关键是电价改革,其中售电市场的放开与能源互联网的建设关系密切;杨珺婕(2017)等人从电网平台战略角度,对售电业务定位、目标市场细分和用户过滤机制等五个方面设计了电网企业售电战略平台[28]。从电网企业经济成本最小化的目标出发,何非(2018)等人[29]
  
  采用大数据分析方法,对用电企业用电情况进行分析并建立了售电量最大化且电网企业成本最小化的经济模型。对于购售电环节可能存在的风险,华北电力大学结合现代投资组合理论和遗传算法建立了最优购电组合决策模型,并建立了一套基于用电客户自身能力和信用的用电客户信用评价指标体系[30]。机遇与挑战并存,华北电力大学苏伟(2016)[30]、董林峰(2017)[31]和才华(2017)等人[32]采用 PEST 法和 SWOT 法分别对电网企业外部环境和内部环境进行分析,明确了供电企业的目标战略。
  
  此外,引入外界社会资本将会电力市场的竞争加剧,并使得市场参与者的优胜劣汰的进程加快。基于市场化大环境,基本的电力供应不再满足购电用户,定制化和个性化的能源服务将会被更希望获得[33]。除此之外,用户可以自主选择较优用电模式且高用电效率的售电公司,这些公司允许收取提供相应的服务的合理费用[34]。孙云涛(2018)等人对电力市场下影响用户选择售电公司的主要因素进行了分析,将用户分成大工业用户、一般工商业用户和居民用户三大类,然后根据不同用户的负荷特性进行建模,对用户选择售电公司的行为进行分析[35]。
  
  2)国外电力市场。
  
  由于国外电力市场已经发展了一段时间,因此,较国内而言,具有相对完善体制机制,研究内容更加丰富。Hesmondhalgh, S.(2003)阐述了英国 NETA(The NewElectricity Trading Arrangements)的基本原理,并研究了双边交易模式在英格兰和威尔逊的发展和应用情况[36]。Leonardo Meeus(2005)等人研究表明,欧盟成员国具有类似的电力市场架构,但是这些市场的整合程度很弱,充分利用现有电网基础设施对于改善成员国子市场之间的联系具有巨大的潜力[37]。JianpingHe(2015)等人认为对于电力市场的影响,批发价要比零售价的影响大,由于电力市场的批发和零售这两种市场价格均会变动,零售商们可以通过将其资产分别投入到传统金融市场和电力市场,可行解区间内的一个闭式最优解通过求解平稳方程来得到[38]。Ignatieva K 等人(2012)研究澳大利亚的电力市场,发现现货价格依赖于市场结构,且所有考虑的市场价格之间存在一定的依赖关系,其中有传输线连接的市场之间表现出最强的依赖关系[39]。Nojavan S(2015)等人提出了一种能够获得零售商向 pool market 提交的最优竞价策略的高效优化方法[40]。Philpott A B(2006)等人系统分析了国外电力市场的出清模型[41]。TashpulatovS N(2015)等人对英格兰和威尔士的电力市场监管机构进行分析,说明了监管机构在电力市场自由化改革过程中产生的重大影响[42]。
  
  Yang Y(2014)等人对丹麦零售电力市场进行研究分析,发现丹麦零售电力市场将近于 10 年前放松管制,但几乎没有引起供应商之间消费者的切换或供应商服务合约的重新谈判[42]。从能源政策的角度来看,一定数量的供应商转换是市场放松管制成功的重要指标。Rozeta Karova(2011)全面综述和分析了电力市场中的市场力量,提出了用于市场力量分析和市场力量研究与发展的各种指标[43]。
  
  Downward A(2016)等人认为在任何行业,风险一直是财务决策的主要部分,对于电力市场也一样,一个电力市场的三阶段模型被引入[44]。公司进入零售市场可以有所选择,然后订立相关零售合约,最后在批发市场购买电力来实现合约的履行。演示了企业如何改变其行为以规避风险,并通过传输网络上的资产交换策略示例来证明建模规避风险对确定政策结果的重要性。Ofuji K(2016)等人总结了日本批发和零售电力市场的现状,为电力系统的改革提供重要的经验和教训[45]。
  
  (3) 研究评述。
  
  上文主要回顾了国内外学者关于电力交易市场的研究现状。由于国外电力市场发展已经较为成熟,因此具有较为丰富的研究内容。比如引入电力市场的三阶段模型等等。国内目前也做了不少相关方面的研究,例如通过经济学对电力市场进行分析,把握电力市场中的经济学关系,并对新一轮电改中产生的问题和原因做了相关研究。除此之外还有不少学者针对国外典型的电力市场进行研究,如分析英国、北欧地区的电力交易市场,研究其电力双边交易模式的市场机制和建设经验,为我国建设电力双边交易市场提供了实践基础。但是因为各个国家所处的发展阶段、电力市场特征、国情等大不相同,故我国电力市场在改革过程中需要积极地“摸着石头过河”,借鉴国外电力市场建设和改革的经验及教训,发展出具有我国鲜明特点的电力市场化交易模式。
  
  当前国外电力市场化交易模式主要分为集中式与分散式两类,其中美国 PJM市场[44]采用的是调度、交易机构为一体化的集中式模式,其有利于确保电网安全稳定运行;而英国、北欧采用的是调度、交易机构独立分开的分散式模式,该模式将电力作为商品对待,有利于突出电力交易市场的商品流动性。
  
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  1.4、研究方法与思路.

  第2章.  相关概念和理论基础.

  2.1、 电力市场概述.
  2.2、电力市场化交易模式改革价值.
  2.3、相关理
  2.3.1、交易成本理论.
  2.3.2、套期保值理论.
  2.3.3、博奔论.

  第3章.  售电侧放开对电力市场的影响分析.

  3.1、售电侧放开的发展过程及对市场主体的影响分
  3.1.1、售电侧放开的发展过程.
  3. 1.2、售电侧放开对市场主体的影响分析.
  3.2、售电侧放开对电力市场交易模式的影响分析.
  3.3、售电侧放开前电力市场交易模式存在问题及原因分
  3.3.1、当前电力市场存在的问题
  3.3.2、电力市场问题主要原因分析.

  第4章.  国外典型电力市场化交易模式及经验介绍.

  4.1、 美国电力市场化交易模式
  4.2、 英国电力市场化交易模式
  4.3、北欧电力市场化交易模式
  4.4、国外电力市场化交易模式总结分析.

  第5章.  售电侧放开下国内电力市场化交易模式案例分析

  5.1、电力现货市场试点应用情况介绍.
  5.1.1、广东电力市场.
  5.1.2、浙江电力市场.
  5.2、两地电力市场试点情况对比分析.
  5.3、两地电力市场试点经验.

  第6章  售电放开下电力市场化交易模式应用研究及建议.

  6.1、完善电力市场化交易模式的总体设想.
  6.2、售电侧放开下电力市场化交易基本框架模式
  6.2.1、中长期合约市场交易模式.
  6.2.2、现货市场交易模式
  6.3、售电放开下电力市场化交易模式完善建议

  第7章  电力交易体系运转保障机制.

  7.1、电力交易监管对策研究
  7.1.1、电力交易组织的管理.
  7.1.2、市场主体管理.
  7.2、交易流程管理.
  7.3、电力市场防控体系

  第 8 章 结论

  电改 9 号文及其配套文件是对售电侧放开下电力市场、电力交易等领域改革工作进行了统筹规划和全面部署。发电侧、输电侧、售电侧在面临职能转变情况,市场化又为他们提供了通过参与市场竞争获得利润的渠道:电力市场结构和主体发生较大变化,售电主体更多元、交易缔结组合更多种、交易模式更科学化和市场化等;在利益驱使下,市场竞争变得更加激烈,从而促使相关领域企业着力优化资源配置、提升管理水平,进而提升了电力生产、输送、维护、销售、使用的效率和质量。本轮电改从政策、制度及实践上都较以往更加科学、系统、全面,并通过稳步推进取得了一定成效。本文是对售电侧放开下电力市场化交易模式改革进行探讨并提出提出了想法,有如下研究成果:

  (1)概括了电力市场化运营模式的国外成熟经验,介绍了国内电改前电力交易模式和售电侧放开下电力交易试点动态,总结了售电侧放开下电力市场化交易的竞争特点和基本组织运营模式,评述了与本文相关的电力市场交易风险研究、组织策略等文献。

  (2)研究了售电侧放开下适合我国试行运行的两种电力市场典型交易模式(发达国家已成熟运行)——电力中长期合约及电力现货交易。考虑国内电力行业实际情况及传统,借鉴国外成熟经验,研究并提出了两种交易模式的运转套路、电力市场交易计划、组织、管理规定和市场管理组织机构设置方式等。另外,还分析了在电力市场尚未完整构建(仅有中长期和现货两种交易模式)情况下,引入电力期货的必要性及可行性,并举例说明。

  (3)研究了售电侧放开下电力市场化交易风险防范对策,提出三项应对措施:一是信息发布管理。基于大数据电力交易平台,全面真实准确发布电力交易相关信息,用公开数据以确保电力交易阳光、透明,确保各参与方、利益相关方的信息获得和权益保障。二是信息体系建设管理。通过建立完善市场主体信用评价制度,建立周期性信息评价机制,对市场主体开展资质监管和行为监督,合理增加、减除合格或不合格市场主体,确保各相关参与方符合要求。三是建立并完善黑名单制度,建立限制交易行为或强制性退出机制,确保电力交易合法公平公正。

  参考文献.

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